5 bị can bị yêu cầu truy tố về tội thao túng thị trường chứng khoán gồm: Đỗ Thành Nhân (SN 1981, nguyên chủ toạ Hội đồng quản trị doanh nghiệp cổ phần Louis Holdings, member Hội đồng quản trị Louis Capital và Louis Land), Đỗ Đức nam giới (SN 1983, nguyên Tổng Giám đốc doanh nghiệp Chứng khoán Trí việt nam giới);
Lê Thị Thu Hương (SN 1984, nguyên Phó Tổng Giám đốc doanh nghiệp Chứng khoán Trí việt nam giới) và Trịnh Thị Thùy Linh (SN 1989, nguyên Giám đốc hành chính Louis Holdings), Lê Thị Thùy Liên (SN 1987, viên chức dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí việt nam giới) doanh nghiệp).
phối ưng ý với doanh nghiệp CHỨNG KHOÁN
Theo kết luận, tháng một/2021, ông Nhân và những cá thể là kẻ thân, cán bộ công viên chức của ông Nhân sắm 9 triệu cổ phiếu BII của doanh nghiệp Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (một doanh nghiệp hoạt động tại việt nam giới nam giới). hoạt động yếu kém, với nguy cơ bị hủy niêm yết).
Được sự tư vấn của Đỗ Đức nam giới, ông Nhân tiếp tục sắm bán, thâu tóm cổ phiếu “rác” với mã TGG (doanh nghiệp cổ phần Trường Giang) với giá một.800 đồng / cổ phiếu và sử dụng những tài khoản trong Group của ông Nhân để thực hiện việc sắm bán. bán ra nhằm mục tiêu “làm giá” cổ phiếu BII và TGG.
Ông Nhân và nam giới tiếp tục thống nhất việc mở và sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên cá thể là đồng chí, cổ đông, người thân để sắm bán nhằm mục tiêu tăng thanh khoản và đẩy giá 2 cổ phiếu lên. phiếu bầu này.
Kết quả, Nhân thu lợi mờ ám để đầu tư, sắm lại những doanh nghiệp khác như doanh nghiệp Xuất nhập khẩu An Giang (mã ĐHCĐ), doanh nghiệp Cổ phần Sametel (mã SMT), doanh nghiệp Cổ phần Dây cáp nhựa Vĩnh Khánh. (mã VKC), doanh nghiệp Cổ phần DAP – Vinachem (mã DDV), doanh nghiệp Cổ phần Chứng khoán APG (mã APG), doanh nghiệp Cổ phần Dược Lâm Đồng (mã LDP), tạo thành “hệ sinh thái Louis Holdings”.
Theo thỏa thuận, nam giới với trách nhiệm lãnh đạo viên chức khớp lệnh sắm bán nội bộ, sắm bán phiên bản sao, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, giao thiệp thỏa thuận,… với mã BII và TGG cho nhóm tài khoản của Nhân và xử lý. quản lý tiền từ TVC cho nhóm Nhân vay để kinh doanh số chứng khoán này.
Ông Nhân lãnh đạo viên chức và người thân nhận, chuyển, rút, nộp tiền vào tài khoản chứng khoán để sắm bán 2 cổ phiếu này.
Năm 2021, doanh nghiệp Cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí việt nam giới (mã TVC) là đơn vị đứng ra cung ứng tiền cho những doanh nghiệp và cá thể trong Group ông Nhân vay để sắm bán chứng khoán BII và TGG với hơn một.200 tỷ đồng. .
Để thực hiện hành động, ông Nhân đã mở 2 tài khoản chứng khoán và lãnh đạo viên chức, người thân của tớ mở 18 tài khoản chứng khoán. những cá thể này chuyển thông tin tài khoản và mật khẩu cho Nhân và nam giới để giao thiệp chứng khoán BII và TGG.
Kết luận cho biết, nhóm ông Nhân chủ yếu sử dụng vốn vay để vận chuyển, vận chuyển giữa những tài khoản.
Cuối tháng, nam giới và Hương lãnh đạo Liên và Yến in, tập hợp những chứng từ sắm bán cổ phiếu, chứng từ công nợ rồi chuyển cho những cá thể trong hồ sơ của Mr.
CỔ PHIẾU “MẠCH” BII, TGG
Theo kết luận, từ thời điểm tháng 2/2021, Nhân và nam giới đã sử dụng tài khoản để liên tục sắm bán thỏa thuận, giao thiệp nội bộ, khớp lệnh chéo cánh cánh trong Group nhằm mục tiêu đẩy giá cổ phiếu BII lên 11.200 đồng / cổ phiếu vào trong ngày 12/4/2021 ( tăng sắp gấp đôi đối với tháng một năm 2022). Sau đó, nhị bị cáo tiếp tục sử dụng tài khoản của những cá thể, pháp nhân khác thuộc doanh nghiệp Louis Capital để sắm bán nội bộ, khớp lệnh sao chép nhằm mục tiêu đẩy giá cổ phiếu lên cao.
Tổng cùng, nhóm của ông Nhân đã giao thiệp, khớp lệnh 17 tài khoản của 15 cá thể / pháp nhân.
tới tháng 8/2022, ông Nhân xây dựng nhóm Facebook “Gia đình Louis”, lôi cuốn hơn 10.000 member tham dự động viên và lôi cuốn những nhà đầu tư. Giá cổ phiếu BII liên tục tăng kịch trần với một khối lượng khớp lệnh to, thanh khoản cao và đạt đỉnh 33.800 đồng / cổ phiếu vào trong ngày 18/9/2021.
Ngay lúc cổ phiếu đạt đỉnh, ngày 6/10/2021, tập đoàn này đã chốt lời.
Cơ quan thăm dò xác định, nam giới và nhóm ông Nhân đã thực hiện 107 giao thiệp, đặt lệnh sắm hơn 62 triệu cổ phiếu, khớp lệnh sắm hơn 25,4 triệu cổ phiếu BII, 95 giao thiệp đặt 23,96 triệu lệnh bán. cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 20,5 triệu cổ phiếu tạo cung cầu kém chất lượng tạo.
với tổng cùng 21 giao thiệp nội nhóm, giao thiệp chéo cánh cánh với tổng số hơn 3,37 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 27,7 tỷ đồng; 21 lần giao thiệp thỏa thuận với một khối lượng hơn 25,9 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 273 tỷ đồng, trong đó với 10 lần giao thiệp thỏa thuận nội bộ với một khối lượng hơn 10,9 triệu cổ phiếu, giá trị hơn hơn 273 tỷ đồng. 80 tỷ đồng.
Ngoài ra, cuối phiên với 31 giao thiệp khớp lệnh của hơn 3,6 triệu cổ phiếu xác định giá đóng cửa thế hệ (ATC).
Tương tự, từ thời điểm tháng 2 tới tháng 6/2021, nhóm này sắm cổ phiếu TGG rồi hét giá và lôi cuốn sự sử dụng rộng rãi của đông đảo nhà đầu tư để đẩy giá cổ phiếu từ vùng giá một.800 đồng / cổ phiếu lên 74.800 đồng / cổ phiếu. vào trong ngày 22/9/2021 (gấp 37 lần giá sắm). Ngay sau phiên giao thiệp đỉnh cao, cổ phiếu TGG đã tránh kịch sàn xuống 10.500 đồng / cổ phiếu.
Theo kết luận, từ thời điểm tháng 2 tới tháng 10/2021, tập đoàn này đã thực hiện 106 lệnh đặt sắm hơn 56,9 triệu cổ phiếu TGG, khớp lệnh hơn 23,6 triệu cổ phiếu; 49 lệnh đặt bán hơn 12,4 triệu cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 5,9 triệu cổ phiếu.
giao thiệp nội nhóm 21 lần với tổng khối lượng hơn 3 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 23 tỷ đồng; 12 lần giao thiệp thỏa thuận với một khối lượng hơn 6 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 177 tỷ đồng. Tổng khối lượng khớp lệnh cuối phiên xác định giá đóng cửa của ATC là hơn 2,6 triệu cổ phiếu…
Cựu Tổng thống thừa nhận sai trái
quy trình thăm dò, ông Nhân thừa nhận đã thỏa thuận, thông đồng với nam giới đẩy giá cổ phiếu BII và TGG thông qua 20 tài khoản chứng khoán, nhằm mục tiêu thu lợi mờ ám hơn 153 tỷ đồng. Riêng với BII, nhóm tài khoản của ông Nhân lãi 63 tỷ đồng, mã TGG lãi 90,7 tỷ đồng.
Bị cáo Đỗ Đức nam giới khai nhận được ông Nhân đưa 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng. nam giới còn khai nhận cùng Hương sử dụng viên chức môi giới chứng khoán Hà Thị Tâm Nguyên đứng tên quản lý nhóm quý khách của ông Nhân và thu tiền hoả hồng trái pháp luật hơn một,6 tỷ đồng.
Ủy ban Chứng khoán quốc gia cam kết những giao thiệp liên quan tới những mã AGM, SMT, VKC, DDV, APG, LDP ko tồn tại hành động thao túng, giao thiệp đáng ngờ và thất thường.
Cơ quan thăm dò đã thu giữ 4,7 tỷ đồng tiền khắc phục hậu quả của những bị can Nhân, nam giới và Linh.
Đối với ông Nhân, cơ quan công an kê biên hơn 37,75 triệu cổ phiếu (tỷ trọng 36,66%) tại doanh nghiệp Louis Holdings và một,45 triệu cổ phiếu (tỷ trọng 59,18%) tại doanh nghiệp cổ phần. Đầu tư thương nghiệp Louis Trade Center; hơn một,36 triệu cổ phiếu (tỷ trọng 12,26%) tại doanh nghiệp Cổ phần Quản lý và Khai thác Louis AMC.
Đối với bị can Trịnh Thị Thùy Linh, cơ quan công an đã tịch thu 4.900 cổ phần tại Louis Holdings; 300.000 cổ phiếu Louis Mega Tower; 2,2 triệu cổ phiếu của Louis Bricks.
Cơ quan công an cũng đã với văn phiên bản gửi Ủy ban Chứng khoán quốc gia để phong tỏa tài khoản chứng khoán của 5 nghi can.
Ngoài ra, cơ quan thăm dò với văn phiên bản gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát nhà băng quốc gia yêu cầu phong tỏa tài khoản nhà băng và một văn phiên bản gửi Văn phòng Đăng ký đất đai, Sở Tài nguyên và môi trường xung quanh những tỉnh. Thành phố liên quan rà soát quyền sở hữu bất động sản và tiến hành phong tỏa, phong tỏa giao thiệp đối với 5 bị cáo.
